エイチ・エス証券|株・外債・投資信託

金融商品販売法に基づく勧誘方針


当社は、「金融商品の販売等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他関係諸法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に金融商品の適正な勧誘を行ってまいります。

(1)当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。

(2)当社は、商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。

(3)勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。

(4)電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。

(5)当社では法令・諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な社内研修を行うとともに、内部管理体制の強化に努めます。

(6)当社の役職員は、お客様の信頼に沿うべく、常に知識技能の修得、研鑚に努めます。

(7)当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。

(8)お客様のお取引について、お気づきの点がございましたら、お取引店、またはお客様相談室(電話:03-4560-0259)までご連絡ください。

(平成28年2月)

金融商品販売法に基づく勧誘方針


当社は、「保険業法」、「金融商品の販売等に関する法律」、「消費者契約法」、「金融商品取引法」、「個人情報保護に関する法律」及びその他関係法令・諸規則等を遵守し、以下の方針に則りお客様に保険その他の禁輸商品の適正な勧誘を行ってまいります。

1.保険の募集・販売及びそれらの勧誘にあたって
・お客様の商品に関する知識、購入経験、購入目的、財産状況など、商品の特性に応じた必要な事項を総合的に勘案し、お客様のご意向と実情に沿った商品の説明および提供に努めます。
・特に市場リスクを伴う投資性商品については、そのリスクの内容について適切な説明に努めます。
・お客様にご迷惑をおかけする時間帯や場所、方法での勧誘はいたしません。
・勧誘にあたっては常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則等を遵守し、お客様本位の提案・勧誘に徹します。
・お客様のプライバシーを尊重するとともに、お客様に関する情報については、適正な取扱い及び厳正な管理をいたします。
・お客様に商品についての重要事項を正しくご理解いただけるように努めます。
2.各種対応にあたって
・お客様からのお問い合わせには迅速・適切・丁寧な対応に努めます。
・お客様のご意見・ご要望を販売活動に活かしてまいります。
3.教育・研修を通じた適切な募集活動
・全募集人に対し、コンプライアンス研修等の計画的な研修を通し教育、管理、指導を行い、適切な募集活動が確保されるよう努めてまいります。
4.各種ご相談・お問い合わせについて
・保険契約の事務手続きならびに保険契約に関するお問い合わせについては、お取引店またはお客様相談室(電話番号:03-4560-0259)までご連絡ください。
(平成28年3月)


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